外汇处罚裁量办法

外汇管理行政罚款裁量办法简介

***外汇管理局于2021年11月5日正式公布了《外汇管理行政罚款裁量办法》（以下简称《办法》），这意味着在未来外汇市场的违法行为将会面临更加明确和规范的处罚。该办法主要细化了外汇管理行政罚款的量罚情节和罚款幅度，以便确保依法行政、防范法律风险和廉政风险。下面将介绍该办法的相关内容。

1. 不予行政处罚的情形

不满十四周岁的未成年人

受到精神障碍或智力障碍影响不能辨认行为后果的人

被强制疗养或服刑的人

2. 违规自助申报、登录、销售、退汇的罚款幅度

对违规自助申报、登录、销售、退汇的行为，罚款幅度如下：

违规金额在5000元以下的，处500元以上2000元以下的罚款；

违规金额在5000元以上1万元以下的，处违规金额2%以上10%以下的罚款；

违规金额在1万元以上的，处违规金额1%以上5%以下的罚款。

3. 私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或非法介绍买卖外汇数额较大的罚款幅度

对私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或非法介绍买卖外汇数额较大的行为，罚款幅度如下：

情节轻微的，处违法金额10%以下的罚款；

情节一般的，处违法金额10%以上30%以下的罚款；

情节较重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款；

情节严重的，处违法金额50%以上等值以下的罚款。

4. 情节较轻处罚标准

具备两项以上的相关情形，按较轻情节处罚，较轻情节的界定为违规金额3%至5%之间。

5. 其他相关内容

外汇管理机关在处理案件时，可以仿照刑事诉讼规定采取强制措施。

外汇管理机关对外汇违规行为可以进行调查，要求相关人员提供相关资料。

对于涉嫌违法犯罪的行为，外汇管理机关应当及时将案件移送***机关处理。

《外汇管理行政罚款裁量办法》的出台对于规范外汇市场秩序、防范违法行为具有重要意义。该办法明确了量罚情节和罚款幅度，为外汇管理机关在处理违规行为时提供了明确的依据。同时，该办法对于保障及监督外汇局依法履行职责、保护公民和组织合法权益也起到了积极的推动作用。在未来的外汇管理工作中，将更加注重依法行政和防范法律风险，以确保外汇市场的健康发展。